一、对技术创新经济和管理学研究的贡献

（一）技术创新管理领域的奠基性贡献重要创新成果及其科学价值或社会价值

1. 《技术创新经济学》（1993）该书系统地阐述了技术创新经济学这一学科的内涵、外沿以及在中国取得的成果。并力图为技术创新经济学这一学科制订一个较为合理的框架。作者2014年在清华大学出版社发布了该书的第二版。该书几经印刷，得到众多研究生和研究人员的欢迎和好评。这一著作后被学术界看作是一本经典，被称为“国内第一部系统论述技术创新经济学的专著”。它因为系统性、前沿性，成为经济管理类研究生的必读书，并影响了相当多的人进入创新管理的研究行列。

2. 《企业技术创新管理》（1997）它在高层次把握技术创新理论的基础上，以国内外企业的技术创新案例为素材，深入浅出的阐述了企业技术创新过程中所面临的各种问题及解决方法。该书是国内第一本系统地阐述企业技术创新管理的书。

（二）提出了创新体系中的功能观理论重要创新成果及其科学价值或社会价值

 2001年，以第一作者发表在《Research Policy》的“Comparing innovation systems: a framework and application to China’s transitional context”是国家创新系统研究的代表作，该文章认为，传统的用大学、企业、政府、中介机构这种主体分析的背景下来分析国家创新系统达不到系统的层次。我们用了另一个新的框架：结构、动力和绩效和间接主体（政府）、直接主体（企业、研究机构等）、关键活动（研究开发、使用、联系）来分析中国创新系统的演变。这一工作得到了国外同行的认可，创新研究专家Edquist在谈论国家创新研究的文章中---载于《Oxford Handbook of Innovation》（Oxford University Press，2005）---认为，这是国家创新体系研究的一个新派别，称之为功能学派的典型代表。

从1997年到2006年间，我共在国外一流刊物上发表了10篇论文，其中有2篇发表在《Research Policy》，1篇发表在《Journal of Management Studies》，4篇发表在《International Journal of Technology Management》，1篇发表在《Technovation》杂志上。1篇发表在《国际创新管理》杂志上。其中7篇是第一作者、3篇是第二作者。

（三）创新生态系统

重要创新成果及其科学价值或社会价值

1. 2016年与陈健合作论文的发表在《International journal of technology management》的“Establishing a CoPs-based innovation ecosystem to enhance competence-the case of CGN in China”以中广核创新生态系统案例研究为出发点探讨了基于复杂产品系统创新CoPs创新生态系统如何在参与者的互动中创建的，提出了阐述中广核创新生态系统形成机制的微观基础的框架，确定了三个生态系统阶段：生态系统孵化、生态系统形态形成和生态系统自我更新。在三个阶段中中广核的生态系统逐步从核心业务向扩展网络和生态外围延伸。为发展中国家创新生态系统的构建和管理提供了理论和管理启示。

2. 与高雨辰合作的论文发表在《International Journal of Technology Management》，题为“How do firms meet the challenge of technological change by redesigning innovation ecosystem? A case study of IBM”。论文通过对IBM公司的一个案例研究和专利分析，探究技术变革的激进和渐进两种情况下生态系统的演化过程。从创新生态系统的角度来看，通过共享IBM的专利，从单中心到多中心的形式转换，生态系统架构变得更加复杂。我们还发现，IBM主要通过技术协作、并购(M&A)等方式，改善了其生态系统，并利用了互补技术，但随着技术的不同，其杠杆战略的侧重点也有所不同。此外，IBM将帮助补充方与开发中的生态系统共同发展。

3. 《基于创新生态视角的大企业突破性创新管理》（2018）一书由科学出版社，著作通过以中广核工程有限公司、国家电网公司、中国南车股份有限公司、中国移动通信集团公司四家中央企业为例，深刻解剖大企业如何通过创新生态系统的建立，实现协同创新和自主创新。随后分析并总结了国外大企业（如IBM公司、波音公司、洛克希德·马丁公司、空中客车公司）如何实现突破性创新，以与国内企业的进行比较。全书通过理论与实践相结合，为大企业提供如何管理突破性创新提供与时俱进的管理实践理论，为企业提升突破性创新能力提供系统的思路和借鉴。

4. 2018年关于创新生态的系列文章和《基于创新生态视角的大企业突破性创新管理》专著，力图从创新生态系统的视角出发，梳理出创新生态系统的理论发展，为加强大企业协同创新，提出了创新生态演变的阶段，为提升产业创新能力提供了政策建议。

（四）对中国技术转移成果转化的研究与实践

重要创新成果及其科学价值或社会价值

自2008年起，我开始作为联想学院实训班的组织者和培训者。联想学院是由中国科学院与联想集团共同发起成立的学院。中国科学院大学管理学院承办联想学院的实训班、CEO班和研修班。联想学院的培养目是系统提高学员对技术转移、成果转化规律的理解，掌握国内外技术转移政策和实践的最新动态，提高科研院所的知识产权管理水平。柳卸林教授作为实训班的负责人，从2008年至今已成功举办12期，得到了科学院和社会各界的一致好评。

也是基于在联想学院实训班的教学和组织实践后，我在学习国内外科技活动主体进行技术转移成果转化的实践基础上，形成了以下几本产生广泛影响的著作。

1. 《中外技术转移模式的比较》（2012）一书在系统回顾国内外技术转移理论成果的基础上提出了技术转移的基本过程、方式与模式，并分别介绍、归纳和总结了美国、德国、中国科学院、中国科学院大连化学物理研究所、清华大学、中国科学院理化技术研究所等开展科技成果转移转化的主要做法和基本模式，成为这一领域的代表作，为我国政府有关部门、高校、科研院所、企业开展相关工作提供借鉴。

2. 《从科技投入到产业创新》（2014）一书在阐述基础研究对产业技术创新的重要作用，结合晶体管、光纤技术和钯催化三项诺贝尔奖及生物医药、液晶面板、碳纤维三个产业的案例样本分析，出版探索推进产业技术创新的基础研究投入规律。因广受好评，该书的英文版本《Basic Research and Industrial Innovation in China》于2018年出版。本书提出只有重视基础研究、应用研究，重视原始创新，中国企业的创新管理才会有真正的提高。并从研发资源配置机制、产学研联合基础研究、激励企业介入基础研究、开放创新下的基础研究策略等方面提出中国加强产业基础研究，推进产业技术创新的政策建议。这些建议对产业创新起到重要影响。

3. 《如何构建一流的企业创新中心---跨国公司在华研究院创新管理启示》（2018）一书主要介绍了三部分内容，一是跨国公司研究开发的理论、发展趋势、组织和管理模式、研发本土化与全球化新发展、知识产权战略等内容。二是美国跨国企业在华研究院的案例分析，包括英特尔中国研究院、IBM中国研究中心、微软亚太研发集团、通用电气中国研究院、EMC（易安信）中国研发中心、惠普中国和杜邦中国研发中心等几家跨国公司的创新管理模式和创新战略体系。三是四家其他国家跨国公司研究院的创新发展和管理情况的案例分析，包括飞利浦亚洲研究院、诺维信中国研发中心、富士通中国研发中心以及三星中国研发中心，基于以上分析总结归纳如何创建世界一流的企业创新中心。

二、对中国创新追赶与跨越研究的贡献

重要创新成果及其科学价值或社会价值（仅近5年）

在这一领域的研究中，自1997年始，陆续在国际期刊发表多篇论文，出版3本相关专著，主要展现此领域近5年的创新成果。

1. 2017年与邱姝敏和高太山合作发表的论文在《Research Policy》上发表，Do emerging countries prefer local knowledge or distant knowledge? Spillover effect of university collaborations on local firms。通过两个阶段分析了国内合作对企业创新的影响大于国际合作。用区域吸收能力来解释这一困惑，相对发达地区的大学应该与当地大学和全球大学建立研究合作关系，促进地方创新。相反，对于欠发达地区，大学应该强调当地的技术需求，而不是盲目地追求国际合作。结论强调了发展阶段对国际科技合作的调节作用。

2. 2017年以第一作者发表在《Science and Public Policy》“Beyond catch-up—can a new innovation policy help China overcome the middle income trap?”回顾了中国一直以来奉行的自上而下的创新政策，分析了当前中国由中等收入向高收入国家过渡的阶段更需要发挥市场、民营企业和良好的制度条件的作用。

3. 2018年出版的《科学驱动的创新在中国》一书回答了基础研究对于中国经济发展的意义，中国实现科学驱动的创新面临的最大挑战是需要在尊重科学规律的基础上，对中国的资助体系和体制进行持续改革。

2017年发表在Science and Public Policy上的文章指出以往创新政策的特点是在科技领域进行有针对性的投资，这种政策适应了经济处于追赶阶段的发展需要，但是在当前我国从中等收入国家向高收入国家过渡的转折期，如何避免中等收入陷阱这个问题尤为关键，这可能需要与过去不同的创新政策，因此在分析和评估了中国最初的创新政策以及它正在出现的重新定位后，指出了中国摆脱中等收入陷阱过程中面临的挑战，并提出了建议。2018年出版的《科学驱动的创新在中国》对于国内的科研院所和大学开展科学驱动的创新具有重要的启示意义，通过基础研究能力的提升带动国家自主创新能力的增强将是未来中国科学技术发展重点突破的难点。

这些专著和论文在理论和实证上提高了中国创新发展的追赶与跨越现象，研究的水平以及我国学者在国际学术领域的形象，并建立起了中国学者在国际创新管理领域中的重要地位。

三、对国家科技政策和区域创新研究的贡献

（一）对中国科技政策制订和评价的影响重要创新成果及其科学价值或社会价值

1. 主持了国家重点软课题《市场经济下国家创新系统的研究》。

   该项目具有较大的开创性，是国内较早研究国家创新系统的课题。在国家创新系统的定义，应涵盖的内容和对中国的意义作了较全面的分析。提出了一个如何评价国家创新系统能力和效率的框架（这成为我后来《中国区域创新能力报告》的重要借鉴）。在此基础上，我们提出了创新要素互动合作是创新系统核心的观点，因此，国家创新系统的建设很大程度上是强调政府部门间的协调和推动大学、科研院所和企业的合作。受到了学术界的高度重视，并得到了国家领导人的肯定。这一研究推动了国家创新系统在中国的研究。现国家创新体系建设已被我国确定为国家经济建设中的一项重要任务。

   在国家创新系统方面我主编的著作有：《国家创新系统：现状与未来》（1999，经济管理出版社），《21世纪的中国技术创新系统》（2001），这些是国内在这一领域中影响较大的著作之一。这一工作推动了国家创新体系在中国的研究与实践。《什么是国家创新系统》一文有人大副委员长邹家华的批示。

2. 对知识经济研究的重要贡献：我是国内较早的开拓者和学术带头人之一。于1997年初所写的文章《知识经济：内涵与意义》（先是调研报告，后发表在《中国科技论坛》），是这一研究领域中的一篇影响较大的文章。当时国家科技部部长朱丽兰对该文章非常重视，要求科技部的司、处级干部都要阅读。其后，我用指标的方法，客观地评价了中国知识经济的发展阶段（与美国相差有50年），对知识经济的实际意义提出了自己的看法，对知识经济的不当炒作提出了异议。这一成果通过中国科学技术促进发展研究中心的《调研报告》和《中国软科学》发表，被中央电视台、新华社、北京电视台等重要媒体所报道。在这一领域，我著有《知识经济导论》一书。最近，世界银行在分析韩国的知识经济之后，又分析了《中国的知识经济》，并发表了他们的报告。我担当该报告的咨询专家。世行的工作说明了知识经济所具有的学术和政策意义。

3. 连续推出大型年度报告《中国科技发展研究报告》

   对中国科技政策评价的贡献：从1999年开始至今推出每一年的《中国科技发展研究报告》。当时在国内、尤其是科技部没有一部系统性评价中国科技发展成就与问题的年度报告。为了填补这一空白，我向科技部政策法规司提出了写作《中国科技发展研究报告》的设想。得到同意后于1999年推出了这一年度的系列报告，现这一报告已在国内外赢得知名度。1999年报告的主题是国家创新系统，2000年的报告主题是科技全球化，2001年报告的主题是技术跨越战略。这几个报告的主题和内容，均在社会上引起了较好的反响，受到中央电视台等多家媒体的关注。成为许多单位了解科技政策的重要著作。在国外也有影响。现在，这报告已经进入到第12年，已经成为国内学者引用率很高、有较高知名度的报告。

   2011年，与清华大学公管学院院长薛澜教授出版了《OECD中国创新政策研究报告》，作为OECD创新政策系列研究报告的中国卷。该报告评估了中国国家创新体系的发展现状与主要特点；着重分析了中国促进科技研发与创新活动的政策演变，对创新体系中的公共治理问题也予以回应，并讨论了中国国家创新体系的主要特点与行为绩效。该报告得到了2015年度教育部社会科学管理学领域二等奖。

4. 对创新型国家研究的贡献

   《自主创新与国家强盛》（2008）是我与陈劲共同完成的著作。该书从国家创新能力、产业创新路径、企业创新战略和全民创新氛围等方面系统地阐明了建设创新型国家的战略架构及发展问题，为中国更好更快地建设世界领先的创新型国家提出相关的学术预见和政策建议。

（二） 对中国区域创新研究的影响重要创新成果及其科学价值或社会价值

从2001年开始至今，主持了《中国区域创新能力》的研究，连续18年发布《中国区域创新能力评价报告》，该报告现已列入国家创新调查制度系列报告，是科技部支持科技创新领域时间最长的报告。

2002年我与胡志坚共同发表在《科学学研究》上的“中国区域创新能力的分布与成因”是区域创新领域被引最高的论文，被引次数达到470次。2018年，《中国区域创新能力评价报告》的英文版问世。已经在国外产生良好的学术影响。

广东省开始借鉴《中国区域创新能力评价报告》的模式开始评估广东21地市的创新发展水平，并于2018年出版了《广东省区域创新能力评价报告》（2018，知识产权出版社）。

2018年，出版的《中国创新驱动发展模式的分析---基于领先前沿地区的考察》通过分析前沿地区（广东省、江苏省、北京市、上海市、浙江省、天津市）在创新驱动发展方面制定的战略和政策、区域创新的开放性、本地工业的基础与文化、本地区产业的转型与创新升级，总结归纳了各地区由于资源禀赋不同形成的差异化的创新发展模式与特点。

从2018年开始受科技部农村司委托，主持了《全国县域创新能力监测评价》工作，该项工作丰富了现有的《国家创新调查制度实施办法》，为加快县域创新驱动发展，科技部在全国开展县域创新调查进行了前期抽样摸底的调研工提供了丰富的经验，获得了极为宝贵的改进意见和可行建议，并得到了科技部徐南平副部长的批示。

在中国区域创新研究中具有开创性贡献。2001年，我在科技部政策法规司的支持下，主持了《中国区域创新能力评价报告》的研究，其目的是用一套指标，动态、系统地分析各个地区的创新水平，找出各个地区创新能力的强弱环节，并进行各个地区的比较，为国家和各个地区了解各地的创新水平并提出政策建议奠定基础。这一工作是国内首次大规模地将区域创新能力进行系统的、国际规范的评价和研究。此项工作在指标体系和分析框架上，都能够与国际同类研究进行比较和接轨，并结合我国的特点，具有中国研究的特色。《中国区域创新能力评价报告》2016年被列入《国家创新调查制度系列报告》中，现已经进入第18年，它已经成为各个地区评价本部门创新能力的权威报告，受到了学术界和政府部门特别是地方政府部门的广泛好评和持续关注。

主要论文

学术专著、教材等